（2015年2月16日發(fā)布）

 

第一章    總則

第一條 為規(guī)范資產(chǎn)支持證券在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)（以下簡稱“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”）的轉(zhuǎn)讓，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)運(yùn)行秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（以下簡稱《管理規(guī)定》）等法律法規(guī)、部門規(guī)章以及《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）》等報(bào)價(jià)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。

第二條 本指引所稱資產(chǎn)支持證券，是指具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格、符合相關(guān)業(yè)務(wù)條件的證券公司、基金管理公司子公司以及《管理規(guī)定》規(guī)定的其他金融機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“管理人”）通過設(shè)立資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃（以下簡稱“專項(xiàng)計(jì)劃”）或中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)可的其他特殊目的載體（以下簡稱“特殊目的載體”），以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，并在此基礎(chǔ)上發(fā)行的有價(jià)證券。

在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)支持證券的，適用本指引。

第三條 中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司（以下簡稱“市場監(jiān)測中心”）對(duì)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開展的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)進(jìn)行日常管理。

第二章  注冊(cè)與轉(zhuǎn)讓

第四條 資產(chǎn)支持證券在報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）      基礎(chǔ)資產(chǎn)符合法律法規(guī)以及專項(xiàng)計(jì)劃備案機(jī)構(gòu)負(fù)面清單的規(guī)定，權(quán)屬明確，可產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流；

（二）      資產(chǎn)支持證券的交易結(jié)構(gòu)符合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求；

（三）      按照法律法規(guī)以及證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定完成備案；

（四）      市場監(jiān)測中心規(guī)定的其他條件；

（五）      中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第五條 資產(chǎn)支持證券擬在報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前向市場監(jiān)測中心確認(rèn)是否符合轉(zhuǎn)讓條件，并提交專項(xiàng)計(jì)劃的擬備案文件以及市場監(jiān)測中心要求的其他文件。

市場監(jiān)測中心認(rèn)為資產(chǎn)支持證券符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓條件的，可以向管理人出具無異議函。

市場監(jiān)測中心與專項(xiàng)計(jì)劃備案機(jī)構(gòu)建立溝通銜接機(jī)制，并建立與證監(jiān)會(huì)、相關(guān)自律組織之間的信息共享機(jī)制。

第六條 【轉(zhuǎn)讓注冊(cè)】在報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)支持證券的，管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)填寫轉(zhuǎn)讓注冊(cè)表，并提交下列文件：

（一） 主要交易合同文本，包括但不限于認(rèn)購協(xié)議、基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同、托管合同；

（二） 計(jì)劃說明書；

（三） 法律意見書；

（四） 風(fēng)險(xiǎn)揭示書；

（五） 初始信用評(píng)級(jí)報(bào)告（如有）；

（六） 特定原始權(quán)益人最近三年（未滿三年的自成立之日起）經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告以及融資情況說明；

（七） 投資者適當(dāng)性說明文件；

（八） 備案確認(rèn)函；

（九） 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的登記證明文件；

（十） 市場監(jiān)測中心要求的其他文件。

在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行的，可以免于提交前款第（一）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)所列材料；委托報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算的，可以免于提交前款第（九）項(xiàng)所列材料。管理人應(yīng)當(dāng)將專項(xiàng)計(jì)劃募集完成的驗(yàn)資報(bào)告留檔備查。

第七條 市場監(jiān)測中心對(duì)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)材料進(jìn)行完備性審查。轉(zhuǎn)讓注冊(cè)材料完備的，市場監(jiān)測中心自接受申請(qǐng)材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)。

第八條 資產(chǎn)支持證券在報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，可以采用協(xié)商成交、點(diǎn)擊成交、拍賣競價(jià)、標(biāo)購競價(jià)、做市等轉(zhuǎn)讓方式。

管理人可以在產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓注冊(cè)時(shí)選擇一種或多種轉(zhuǎn)讓方式，并在報(bào)價(jià)系統(tǒng)披露。

資產(chǎn)支持證券持有人可以依據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，開展資產(chǎn)支持證券質(zhì)押式協(xié)議回購業(yè)務(wù)。

第九條 自發(fā)生計(jì)劃說明書約定終止情形之日起或自資產(chǎn)支持證券存續(xù)期屆滿前的第2個(gè)工作日起，報(bào)價(jià)系統(tǒng)終止資產(chǎn)支持證券的轉(zhuǎn)讓。

第十條 資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行或轉(zhuǎn)讓，單支資產(chǎn)支持證券的實(shí)際持有人數(shù)量合計(jì)不得超過200人。

參與資產(chǎn)支持證券認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓的合格投資者應(yīng)當(dāng)符合《管理規(guī)定》規(guī)定的條件。依法設(shè)立、受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管并由相關(guān)金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)管理的產(chǎn)品作為單一投資者計(jì)算。

第十一條 合格投資者認(rèn)購、受讓資產(chǎn)支持證券，單筆交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額總和應(yīng)當(dāng)不低于100萬元人民幣。

第十二條 符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓條件的資產(chǎn)支持證券可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行發(fā)行，報(bào)價(jià)系統(tǒng)為資產(chǎn)支持證券提供在線發(fā)行服務(wù)。

第三章    登記結(jié)算

第十三條 資產(chǎn)支持證券在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的，可以由報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理登記、結(jié)算。

參與人委托證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理登記、結(jié)算的，應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)的登記結(jié)算規(guī)則。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與市場監(jiān)測中心簽訂合作協(xié)議，并將登記、結(jié)算信息報(bào)送報(bào)價(jià)系統(tǒng)。

第十四條 參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開立自有產(chǎn)品賬戶、名義持有產(chǎn)品賬戶或受托產(chǎn)品賬戶。自有產(chǎn)品賬戶用于記載參與人自身持有的資產(chǎn)支持證券；名義持有產(chǎn)品賬戶用于記載參與人接受合格投資者委托持有的資產(chǎn)支持證券；受托產(chǎn)品賬戶用于記載參與人管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品持有的資產(chǎn)支持證券。

報(bào)價(jià)系統(tǒng)產(chǎn)品賬戶代碼由12位字符組成，前3位為“100”，后9位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成，優(yōu)先使用阿拉伯?dāng)?shù)字，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)自主編制。

第十五條 參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行資金結(jié)算的，應(yīng)當(dāng)與市場監(jiān)測中心簽訂資金結(jié)算服務(wù)協(xié)議，并開立報(bào)價(jià)系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶。

參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開立自有資金結(jié)算賬戶、代理資金結(jié)算賬戶、受托資金結(jié)算賬戶或?qū)Ｓ觅Y金結(jié)算賬戶。自有資金結(jié)算賬戶用于記載參與人自有的資金；代理資金結(jié)算賬戶用于記載合格投資者的資金；受托資金結(jié)算賬戶用于記載參與人管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品的資金；專用資金結(jié)算賬戶用于記載參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行資產(chǎn)支持證券募集的資金，以及用于付息、兌付的資金。

第十六條 參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開立產(chǎn)品賬戶、資金結(jié)算賬戶的，應(yīng)當(dāng)在線填寫賬戶開立申請(qǐng)表。收到參與人提交的申請(qǐng)表后，報(bào)價(jià)系統(tǒng)在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)。

申請(qǐng)開立受托產(chǎn)品賬戶、受托資金結(jié)算賬戶的，參與人應(yīng)當(dāng)在線提交產(chǎn)品設(shè)立證明文件，并在開戶成功后10個(gè)工作日內(nèi)將產(chǎn)品設(shè)立證明文件寄送至市場監(jiān)測中心。

第十七條 參與人申請(qǐng)撤銷產(chǎn)品賬戶、資金結(jié)算賬戶的，應(yīng)當(dāng)在線填寫賬戶撤銷申請(qǐng)表，該賬戶應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：

（一） 余額為零；

（二） 無與該賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)；

（三） 市場監(jiān)測中心規(guī)定的其他條件。

收到賬戶撤銷申請(qǐng)表后，報(bào)價(jià)系統(tǒng)在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)。賬戶撤銷后，參與人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)將賬戶撤銷申請(qǐng)表寄送至市場監(jiān)測中心。

第十八條 在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券可以采取名義持有模式。采用名義持有模式的，參與人應(yīng)當(dāng)與合格投資者簽署名義持有協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。參與人應(yīng)當(dāng)依據(jù)約定行使產(chǎn)品持有人相關(guān)權(quán)利，不得損害合格投資者權(quán)益。

參與人應(yīng)當(dāng)為每個(gè)合格投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個(gè)合格投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)。參與人應(yīng)當(dāng)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)及報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送合格投資者產(chǎn)品賬戶注冊(cè)資料、賬戶余額、權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)變動(dòng)記錄等信息，信息報(bào)送遵守報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定。參與人應(yīng)當(dāng)保證其提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

合格投資者產(chǎn)品賬戶代碼由12位字符組成，前3位為參與人代碼，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)統(tǒng)一分配，后9位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成，優(yōu)先使用阿拉伯?dāng)?shù)字，由參與人自主編制。

第十九條 參與人的客戶通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)購買參與人發(fā)行的資產(chǎn)支持證券的，應(yīng)當(dāng)將客戶姓名以及有效身份證明文件號(hào)碼或法人名稱以及有效身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話等發(fā)送報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)記載客戶持有的資產(chǎn)支持證券。參與人應(yīng)當(dāng)保證客戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第二十條 委托報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)支持證券登記業(yè)務(wù)的，管理人應(yīng)當(dāng)與市場監(jiān)測中心簽訂登記服務(wù)協(xié)議。

在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行資產(chǎn)支持證券的，管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前5個(gè)工作日向報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交資產(chǎn)支持證券登記要素表；發(fā)行成功的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具資產(chǎn)支持證券登記證明文件。

第二十一條 委托報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)支持證券登記業(yè)務(wù)，且資產(chǎn)支持證券在報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)成交結(jié)果辦理資產(chǎn)支持證券的變更登記。資產(chǎn)支持證券因司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈(zèng)與、法人合并、分立等原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)信息辦理資產(chǎn)支持證券的變更登記。

第二十二條 委托報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)支持證券登記業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)支持證券提前或到期終止的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)支持證券的注銷登記，并由市場監(jiān)測中心與管理人簽訂資產(chǎn)支持證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄，將持有人名冊(cè)清單等資產(chǎn)支持證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交管理人。

第二十三條 委托報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)支持證券結(jié)算的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不作為共同對(duì)手方介入雙方交易的交收。報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)成交結(jié)果辦理參與人之間資產(chǎn)支持證券和資金的清算與交收；參與人與合格投資者之間的清算與交收，由雙方事先約定并按約定辦理，參與人不得損害合格投資者合法權(quán)益。

參與人可以采用全額清算、凈額清算等清算方式；可以采用貨銀對(duì)付、見券付款、見款付券以及純?nèi)^戶等交收方式；可以采用日終批次交收等交收期安排。

在交收時(shí)點(diǎn)前，參與人可以通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、商業(yè)銀行、第三方支付機(jī)構(gòu)或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶劃轉(zhuǎn)資金，確保交收時(shí)點(diǎn)資金充足。在報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金交收的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在交收時(shí)點(diǎn)通過參與人資金結(jié)算賬戶完成資金交收；參與人自行完成資金交收的，交易雙方應(yīng)當(dāng)在交收時(shí)點(diǎn)將交收結(jié)果反饋至報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

第二十四條 委托報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)支持證券登記業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)支持證券存續(xù)期間，報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)管理人確定的付息、兌付方案代為辦理資產(chǎn)支持證券付息、兌付資金的劃付。

管理人應(yīng)當(dāng)在付息、兌付公告日前2個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交資產(chǎn)支持證券付息、兌付申請(qǐng)或付息、兌付通知單等材料。報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)管理人提供的材料計(jì)算各持有人應(yīng)收本期本金和利息，并于付息、兌付日向持有人付息、兌付。

第四章   業(yè)務(wù)管理

第二十五條 管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)特征制定投資者適當(dāng)性制度。

通過參與人認(rèn)購、受讓資產(chǎn)支持證券的投資者應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足接受投資者委托在報(bào)價(jià)系統(tǒng)代為認(rèn)購、受讓資產(chǎn)支持證券的參與人和管理人規(guī)定的投資者適當(dāng)性要求。

第二十六條 在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)支持證券的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和協(xié)議約定，通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)向持有該資產(chǎn)支持證券的參與人定向披露信息，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第二十七條 接受投資者委托在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購、受讓資產(chǎn)支持證券的名義持有參與人，應(yīng)當(dāng)向?qū)嶋H認(rèn)購和受讓資產(chǎn)支持證券的投資者披露信息披露義務(wù)人向其披露的全部信息。

第二十八條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》（以下簡稱《信息披露指引》）以及計(jì)劃說明書的約定，通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)定期向持有資產(chǎn)支持證券的參與人披露以下信息：

（一） 年度資產(chǎn)管理報(bào)告；

（二） 年度托管報(bào)告；

（三） 收益分配報(bào)告；

（四） 定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告（如有）；

（五） 計(jì)劃說明書約定的其他定期報(bào)告。

第二十九條 特殊目的載體存續(xù)期間發(fā)生《信息披露指引》第十八條、第十九條所規(guī)定情形的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)向持有該資產(chǎn)支持證券的參與人及時(shí)披露。

第三十條 管理人、托管人通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信息披露平臺(tái)履行資產(chǎn)支持證券信息披露義務(wù)的，披露內(nèi)容和時(shí)間應(yīng)當(dāng)與報(bào)價(jià)系統(tǒng)保持一致。

第三十一條 特殊目的載體終止的，管理人應(yīng)當(dāng)于3個(gè)工作日內(nèi)通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)向持有資產(chǎn)支持證券的參與人披露終止情況以及清算組的組成人員，并于清算完畢之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)向持有資產(chǎn)支持證券的參與人披露清算報(bào)告。

第三十二條 信息披露義務(wù)人可以自主選擇披露以下信息：

（一） 原始權(quán)益人、管理人、托管人等從事同類或類似資產(chǎn)的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，以及其在以往資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在的延遲、損失以及提前清償?shù)那闆r；

（二） 各檔資產(chǎn)支持證券的利率敏感度分析，在給定提前還款率情況下，各檔資產(chǎn)支持證券的收益率和加權(quán)平均期限的變化情況；

（三） 市場監(jiān)測中心認(rèn)可的其他信息。

第三十三條 管理人以及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，違反本指引、計(jì)劃說明書約定、報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或者其所作出承諾的，市場監(jiān)測中心可以要求改正、約談相關(guān)責(zé)任人、在報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停部分或全部業(yè)務(wù)權(quán)限。

第三十四條 管理人通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交的注冊(cè)信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，市場監(jiān)測中心可以要求改正、暫不辦理業(yè)務(wù)申請(qǐng)；情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停、終止部分或全部業(yè)務(wù)權(quán)限。

資產(chǎn)支持證券不符合轉(zhuǎn)讓條件，管理人以欺騙手段騙取轉(zhuǎn)讓注冊(cè)的，市場監(jiān)測中心可以暫停、終止資產(chǎn)支持證券的轉(zhuǎn)讓。

第三十五條 負(fù)有信息披露義務(wù)的參與人未按本指引的規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，市場監(jiān)測中心可以要求改正、約談相關(guān)責(zé)任人、在報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；無正當(dāng)理由拒不改正的，市場監(jiān)測中心可以暫停部分或全部業(yè)務(wù)權(quán)限。

第三十六條 接受投資者委托在報(bào)價(jià)系統(tǒng)代為認(rèn)購、受讓資產(chǎn)支持證券的參與人未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)的，市場監(jiān)測中心可以要求改正、約談相關(guān)責(zé)任人、在報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。

第三十七條 參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)從事資產(chǎn)支持證券相關(guān)業(yè)務(wù)違反自律規(guī)則的，由市場監(jiān)測中心移交相應(yīng)自律組織采取自律懲戒措施。

參與人違反法律法規(guī)的，由相關(guān)自律組織移交證監(jiān)會(huì)以及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)依法查處。

第五章   附則

 

第三十八條 本指引由市場監(jiān)測中心負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。