(2013年10月24日第五屆常務(wù)理事會(huì)第十五次會(huì)議表決通過(guò)，

2014年1月13日發(fā)布) 

證券交易委托代理協(xié)議(范本)

第一章　雙方聲明和承諾.

第二章　委托代理.

第三章  雙方的責(zé)任及免責(zé)條款

第四章　爭(zhēng)議的解決

第五章　協(xié)議的生效、變更和終止

第六章　附 則

附件：1、證券交易委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

      2、創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

 

 

 

 

 

證券交易委托代理協(xié)議(范本)

 

甲方（投資者）：                          

乙方（證券公司分支機(jī)構(gòu)）：                            

 

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)電子簽名法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則等規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券（包括證券衍生品）交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

第一章　雙方聲明和承諾

第一條  甲方向乙方作如下聲明和承諾：

1.甲方具有中國(guó)法律所要求的進(jìn)行證券市場(chǎng)投資活動(dòng)（以下稱(chēng)為“證券投資”）的主體資格，不存在中國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則等禁止或限制進(jìn)行證券投資活動(dòng)的情形, 并保證其用于證券投資活動(dòng)的資金來(lái)源合法；

2.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《證券交易委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)；甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款；

3.甲方承諾遵守證券市場(chǎng)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則等規(guī)定,并承諾按照乙方的相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)。

第二條  乙方向甲方作如下聲明和承諾：

1.乙方是依照中國(guó)法律設(shè)立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，已按相關(guān)規(guī)定實(shí)施客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管；

2.乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠依照本協(xié)議約定為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù);

3.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則等規(guī)定，不接受甲方的全權(quán)交易委托，不對(duì)甲方的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使甲方進(jìn)行不必要的證券交易；

4.乙方承諾將按照甲方發(fā)出的合法有效的委托，向證券交易所或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送委托指令；

5.乙方承諾將遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供證券交易委托代理服務(wù)。

第二章　委托代理

第三條  雙方同意，乙方接受甲方委托為其代理提供以下服務(wù)：

1.接受并執(zhí)行甲方依照本協(xié)議約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令；

2.代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；

3.代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；

4.代理甲方領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；

5.接受甲方對(duì)其委托、成交及賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢(xún)，并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單；

6.雙方依法約定的其他委托事項(xiàng)；

7.法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、乙方可以代甲方進(jìn)行的其他活動(dòng)。

第四條  甲方在證券投資前，應(yīng)先依照法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則在乙方開(kāi)立賬戶(hù)用于甲方的證券買(mǎi)賣(mài)交易、清算交收和計(jì)付利息等。乙方代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)遵循證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

第五條  甲方向乙方下達(dá)委托指令的方式由雙方約定。甲方向乙方下達(dá)委托指令的方式包括柜臺(tái)委托、自助委托以及乙方認(rèn)可的其他合法委托方式，自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等，具體委托方式以實(shí)際開(kāi)通為準(zhǔn)。

第六條  甲方進(jìn)行網(wǎng)上委托時(shí)，只能使用乙方直接提供給甲方的軟件，或甲方依照乙方指示從乙方指定站點(diǎn)下載的軟件。甲方使用其他途徑獲得的軟件進(jìn)行網(wǎng)上委托所產(chǎn)生的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失由甲方自行承擔(dān)。

網(wǎng)上委托是指甲方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)向乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)下達(dá)委托指令、獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)連接乙方委托系統(tǒng)的設(shè)備。

第七條　甲乙雙方可以書(shū)面方式約定本協(xié)議第五條約定的委托方式之外的其他委托方式，并約定該委托方式的執(zhí)行程序、身份驗(yàn)證方式等內(nèi)容。

第八條　甲方應(yīng)同時(shí)開(kāi)通多種委托方式，當(dāng)乙方某種自助委托系統(tǒng)出現(xiàn)故障或其他異常情況時(shí)，甲方可采用其他委托方式下達(dá)委托指令。

第九條　甲方委托乙方代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷(xiāo)委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場(chǎng)的交易規(guī)則及本協(xié)議的相關(guān)約定。甲方通過(guò)乙方委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因甲方操作失誤或因甲方指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或本協(xié)議約定，或其他可歸咎于甲方的原因而造成損失的，由甲方承擔(dān)。

第十條  如甲方發(fā)出的指令被乙方委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無(wú)效委托。

甲方在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無(wú)效委托指令。

第十一條  乙方接受甲方委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于甲方原委托指令未撤銷(xiāo)而造成乙方無(wú)法執(zhí)行甲方新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)。

第十二條　甲方在委托有效期內(nèi)可對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷(xiāo)委托指令（交易規(guī)則另有規(guī)定的除外），但由于市場(chǎng)價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，甲方的撤銷(xiāo)委托指令雖經(jīng)乙方發(fā)出，但甲方委托可能已在市場(chǎng)成交，此時(shí)甲方應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果。

第十三條 甲方委托指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)僅供參考。由于市場(chǎng)或設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)通訊等技術(shù)原因，如果出現(xiàn)高于甲方委托賣(mài)出價(jià)格或者低于甲方委托買(mǎi)入價(jià)格的成交價(jià)后長(zhǎng)時(shí)間仍無(wú)成交即時(shí)回報(bào)的情況，此時(shí)甲方委托指令成交與否一律以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。乙方接受甲方對(duì)其委托成交及賬戶(hù)資金和證券變化情況的查詢(xún)，并應(yīng)根據(jù)甲方的要求提供相應(yīng)的清單。

第十四條　甲方應(yīng)特別注意證券市場(chǎng)有關(guān)股票配股繳款、紅利領(lǐng)取、紅股上市等已發(fā)布信息，并應(yīng)在配股繳款截止日和紅股上市當(dāng)日開(kāi)盤(pán)前向乙方確認(rèn)配股繳款情況和紅股上賬情況。

第十五條 甲方發(fā)現(xiàn)以下異常情形時(shí)，應(yīng)立即通知乙方，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復(fù)：

1.證券交易所已開(kāi)市，甲方無(wú)法進(jìn)入委托交易系統(tǒng)；

2.甲方發(fā)現(xiàn)賬戶(hù)中資產(chǎn)余額、委托記錄有異常；

3.甲方發(fā)現(xiàn)有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其數(shù)字證書(shū)或賬戶(hù)密碼；

4.甲方發(fā)現(xiàn)其他影響其正常交易的異常情形。

出現(xiàn)上述系統(tǒng)異常情形時(shí)，如甲方未能立即通知乙方，由此而導(dǎo)致的后果、損失和風(fēng)險(xiǎn)，由甲方自行承擔(dān)。

第十六條　甲方應(yīng)在委托指令下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢(xún)?cè)撐薪Y(jié)果，如甲方對(duì)委托結(jié)果有異議或發(fā)現(xiàn)任何系統(tǒng)異常情況，須在查詢(xún)當(dāng)日以書(shū)面形式向乙方提出質(zhì)詢(xún)。

甲方逾期未辦理查詢(xún)或未對(duì)有異議的查詢(xún)結(jié)果以書(shū)面方式向乙方提出質(zhì)詢(xún)的，視同甲方對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議。

第十七條 甲方可要求乙方為其提供買(mǎi)賣(mài)成交明細(xì)單。甲方可在乙方經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所臨柜查詢(xún)和打印，也可通過(guò)乙方提供的其他方式查詢(xún)和打印。雙方另行通過(guò)書(shū)面方式約定交付方式和交付時(shí)間的，乙方應(yīng)按約定執(zhí)行。

第十八條 甲方的交易委托必須符合法律法規(guī)和證券交易所交易規(guī)則等規(guī)定。對(duì)于甲方可能影響正常交易秩序的異常交易行為，乙方有權(quán)按照證券交易所的要求對(duì)甲方的交易委托采取限制措施。

第三章  雙方的責(zé)任及免責(zé)條款

第十九條 甲方委托乙方買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)應(yīng)保證其賬戶(hù)中有足夠的資金或證券，保證根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任，否則乙方有權(quán)拒絕甲方的委托指令。

第二十條 甲方委托乙方買(mǎi)賣(mài)證券成交的，應(yīng)當(dāng)依法繳納稅費(fèi)并按約定向乙方交納傭金及其他服務(wù)費(fèi)。

第二十一條　因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第二十二條　因乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等突發(fā)事故及其他非乙方人為因素，以及監(jiān)管部門(mén)、自律組織等規(guī)定的其他免責(zé)情形，給甲方造成的損失，乙方如無(wú)過(guò)錯(cuò)則不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第二十三條　第二十一、二十二條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。

第四章　爭(zhēng)議的解決

第二十四條  如出現(xiàn)涉及甲方財(cái)產(chǎn)繼承或財(cái)產(chǎn)歸屬的事宜或糾紛，乙方均按公證機(jī)關(guān)出具的公證文件或司法機(jī)關(guān)出具的生效裁判文書(shū)辦理。

第二十五條　本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭(zhēng)議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解中心申請(qǐng)調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意按以下第      種方式解決：（如甲方不作選擇，即默認(rèn)為選擇2）

1.提交           仲裁委員會(huì)仲裁;

2.向乙方所在地法院提起訴訟。

第五章　協(xié)議的生效、變更和終止

第二十六條　本協(xié)議可采用電子方式或紙質(zhì)方式簽署。

采用電子方式簽署本協(xié)議的，甲方以電子簽名方式簽署本協(xié)議即告生效，甲方電子簽名與在紙質(zhì)合同上手寫(xiě)簽名或蓋章具有同等法律效力。

采用紙質(zhì)方式簽署本協(xié)議的，本協(xié)議應(yīng)由雙方簽字蓋章。

本協(xié)議在以下條件均滿(mǎn)足之日起生效：

（1）如采用紙質(zhì)方式簽署本協(xié)議的，則雙方均已在本協(xié)議上簽字蓋章；如采用電子方式簽署本協(xié)議的，則甲方以電子簽名方式簽署了本協(xié)議；

（2）甲乙雙方已簽署了《證券公司客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議》，且《證券公司客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議》已生效。

本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。

第二十七條　本協(xié)議簽署并生效后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中強(qiáng)制性規(guī)定發(fā)生沖突的，按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及交易規(guī)則辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。

第二十八條　本協(xié)議簽署并生效后，若前款所述法律、法規(guī)等規(guī)范性文件發(fā)生修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中規(guī)定存在差異，乙方認(rèn)為應(yīng)據(jù)此修改或變更本協(xié)議的，有關(guān)內(nèi)容將由乙方在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或網(wǎng)站以公告方式通知甲方，若甲方在七個(gè)交易日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容生效，并成為本協(xié)議組成部分，對(duì)甲乙雙方均具有法律約束力。

 第二十九條  甲乙雙方約定撤銷(xiāo)指定交易、證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管按

           方式辦理。

第三十條　乙方應(yīng)及時(shí)為甲方辦理撤銷(xiāo)指定交易、證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，但甲方賬戶(hù)存在如下情形之一的除外：

1.甲方賬戶(hù)為不合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)的；

2.甲方賬戶(hù)上存在未完成清算或交收的；

3.甲方賬戶(hù)上存在未了結(jié)債權(quán)債務(wù)的；

4.甲方賬戶(hù)為異常狀態(tài)（如司法凍結(jié)等情形）的；

5.相關(guān)法律法規(guī)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則和證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的或者甲乙雙方約定的其他情形的。

第三十一條  甲乙雙方簽署的《證券公司客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議》終止或依照相關(guān)約定或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定提前解除時(shí),本協(xié)議自動(dòng)終止。

第六章　附 則

第三十二條  甲方委托乙方代理其他金融產(chǎn)品交易及其他相關(guān)事務(wù)的，如未另有協(xié)議約定，則參照本協(xié)議約定執(zhí)行。

第三十三條  本協(xié)議未作約定的，參照《證券公司客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議》的約定執(zhí)行。

 

 

 

 

甲方（個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）：            乙方（簽章）：

機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人（簽字）：                 乙方經(jīng)辦人（簽章）：

簽署日期：   年  月  日           簽署日期：  年  月  日

 

附件1

證券交易委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

尊敬的投資者：

沒(méi)有只漲不跌的市場(chǎng)，也沒(méi)有包賺不賠的投資。在您進(jìn)入證券市場(chǎng)之前，為了使您更好地了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)證券市場(chǎng)有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，特提供本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，請(qǐng)您認(rèn)真詳細(xì)閱讀。投資者從事證券投資包括但不限于如下風(fēng)險(xiǎn)：

1、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化以及其他國(guó)家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和證券市場(chǎng)的變化，可能引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。

2、政策風(fēng)險(xiǎn)：有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。

3、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的變化；由于上市公司經(jīng)營(yíng)管理等方面的因素，如經(jīng)營(yíng)決策重大失誤、高級(jí)管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價(jià)格的波動(dòng)；由于上市公司經(jīng)營(yíng)不善甚至于會(huì)導(dǎo)致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。

4、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及銀證轉(zhuǎn)賬是通過(guò)電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能，同時(shí)通訊技術(shù)、電腦技術(shù)和相關(guān)軟件具有存在缺陷的可能，這些風(fēng)險(xiǎn)可能給您帶來(lái)?yè)p失或銀證轉(zhuǎn)賬資金不能即時(shí)到賬。

由于證券交易所主機(jī)和證券公司主機(jī)客觀上存在時(shí)間差，若您的委托時(shí)間早于或晚于證券交易所服務(wù)器時(shí)間，將會(huì)產(chǎn)生不利于您的委托成交或不成交的風(fēng)險(xiǎn)。

5、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障或交易所認(rèn)定的其他異常情況，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，交易所可以決定單獨(dú)或同時(shí)采取暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市等措施；諸如地震、臺(tái)風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不可抗力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)癱瘓；證券公司無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓；證券公司和銀行無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，這些都會(huì)使您的交易委托無(wú)法成交或者無(wú)法全部成交，或者銀證轉(zhuǎn)賬資金不能即時(shí)到賬，您將不得不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失和不便。

6、特殊證券品種的風(fēng)險(xiǎn)

您應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、承受能力和對(duì)投資品種的了解程度，認(rèn)真決定證券投資品種及策略，當(dāng)您有意投資ST、*ST、退市整理類(lèi)股票或者其他有較大潛在風(fēng)險(xiǎn)的證券品種（如權(quán)證等衍生品）時(shí)，尤其應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到該類(lèi)證券品種可能蘊(yùn)含著更大的投資風(fēng)險(xiǎn)。

7、其他風(fēng)險(xiǎn)

由于您密碼失密、數(shù)字證書(shū)保管不當(dāng)、投資決策失誤、操作不當(dāng)?shù)仍蚩赡軙?huì)使您遭受損失；網(wǎng)上委托、熱鍵委托等自助委托方式操作完畢后未及時(shí)退出，他人進(jìn)行惡意操作而造成的損失；網(wǎng)上交易還可能遭遇黑客攻擊，從而造成損失；委托他人代理證券交易，且長(zhǎng)期不關(guān)注賬戶(hù)變化，致使他人惡意操作而造成的損失；由于您疏于防范而輕信非法網(wǎng)絡(luò)證券欺詐活動(dòng)，可能會(huì)使您遭受損失，上述損失都將由您自行承擔(dān)。在您進(jìn)行證券交易時(shí)，他人給予您的保證獲利或不會(huì)發(fā)生虧損的任何承諾都是沒(méi)有根據(jù)的，類(lèi)似的承諾不會(huì)減少您發(fā)生虧損的可能。

 

特別提示：本公司敬告投資者，請(qǐng)您配合證券公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，并客觀判斷自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與證券交易涉及的各類(lèi)金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)是否相匹配，審慎進(jìn)行投資。

如您是具備證券投資資格的境外投資者，在參與境內(nèi)證券市場(chǎng)投資前，應(yīng)充分知曉境內(nèi)證券市場(chǎng)的相關(guān)法規(guī)知識(shí)、境內(nèi)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征，了解并遵守境內(nèi)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)規(guī)定等。

證券市場(chǎng)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在的市場(chǎng)。您在進(jìn)行證券交易時(shí)存在贏利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)并不能揭示從事證券交易的全部風(fēng)險(xiǎn)及證券市場(chǎng)的全部情形。您務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真考慮是否參與證券交易。當(dāng)您決定參與證券交易時(shí)，請(qǐng)您務(wù)必認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)并簽字。

股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎！

 

 

   

本人/機(jī)構(gòu)已閱讀并完全理解以上《證券交易委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。

 

 

 

 

 

                         客戶(hù)：

                        （個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）

                         簽署日期：    年   月  日

 

附件2

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

 

尊敬的投資者：

與主板市場(chǎng)相比，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)有其特有的風(fēng)險(xiǎn)，為了使您更好地了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資的基本知識(shí)和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則的規(guī)定，本公司特向您進(jìn)行如下風(fēng)險(xiǎn)揭示，請(qǐng)認(rèn)真閱讀并簽署。

一、重要提示

（一）創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)行、上市等業(yè)務(wù)規(guī)則與現(xiàn)有的主板、中小企業(yè)板市場(chǎng)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在一定差別。在參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資之前，請(qǐng)您務(wù)必認(rèn)真閱讀《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和指引。

（二）創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司與現(xiàn)有的主板市場(chǎng)上市公司相比較，一般具有成長(zhǎng)性強(qiáng)、業(yè)務(wù)模式新，但規(guī)模較小、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不夠穩(wěn)定等特點(diǎn)。在參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資之前，請(qǐng)您務(wù)必仔細(xì)研讀相關(guān)公司的《招股說(shuō)明書(shū)》、《上市公告書(shū)》、定期報(bào)告及其他各種公告，了解公司基本情況，做到理性投資，切忌盲目跟風(fēng)。

（三）為確保市場(chǎng)的“公開(kāi)、公平、公正”和穩(wěn)定健康發(fā)展，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)將采取更加嚴(yán)格的措施，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管。請(qǐng)您務(wù)必密切關(guān)注有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司的公告、風(fēng)險(xiǎn)提示等信息，及時(shí)了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，依法合規(guī)從事創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資。

（四）您在申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí)，請(qǐng)配合本公司開(kāi)展的投資者適當(dāng)性管理工作，完整、真實(shí)提供基本信息及有效聯(lián)絡(luò)方式，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，接受本公司客戶(hù)回訪等。如不能做到這一點(diǎn)，本公司可以拒絕為您提供開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易服務(wù)。

（五）您的聯(lián)系方式發(fā)生變更或因出差、出國(guó)等原因可能造成聯(lián)絡(luò)不通暢時(shí)，請(qǐng)您務(wù)必及時(shí)通過(guò)本公司網(wǎng)站、網(wǎng)上委托系統(tǒng)、全國(guó)客戶(hù)服務(wù)熱線或直接到開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等方式辦理變更手續(xù)，否則可能會(huì)因?yàn)闊o(wú)法聯(lián)系導(dǎo)致您沒(méi)有及時(shí)收到上市公司退市等重要信息而遭受損失。

（六）本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)無(wú)法詳盡列示創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的全部投資風(fēng)險(xiǎn)。您在參與此項(xiàng)業(yè)務(wù)前，請(qǐng)務(wù)必對(duì)此有清醒認(rèn)識(shí)。

二、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資特別風(fēng)險(xiǎn)揭示

參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資，除具有與主板市場(chǎng)投資同樣的風(fēng)險(xiǎn)外（詳見(jiàn)《證券交易委托代理協(xié)議指引》之風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)），還請(qǐng)您了解以下內(nèi)容并特別關(guān)注五大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)（請(qǐng)認(rèn)真閱讀并逐項(xiàng)確認(rèn)）。

確認(rèn) 請(qǐng)打√	風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型	風(fēng)險(xiǎn)描述
□	規(guī)則 差異 可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)	我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)與現(xiàn)有主板市場(chǎng)在制度和規(guī)則等方面有一定的差異，如認(rèn)知不到位，可能給投資者造成投資風(fēng)險(xiǎn)。包括但不限于：     （一）創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)股票首次公開(kāi)發(fā)行并上市的條件與主板市場(chǎng)存在較大差異。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)股票發(fā)行人申請(qǐng)股票在創(chuàng)業(yè)板上市的基本條件是：     1、股票已公開(kāi)發(fā)行； 2、公司股本總額不少于3000萬(wàn)元； 3、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上； 4、公司股東人數(shù)不少于200人； 5、公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載； 6、深圳證券交易所要求的其他條件。 （二）創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露規(guī)則與主板市場(chǎng)存在較大差異。例如，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)臨時(shí)報(bào)告僅要求在證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上披露。如果投資者繼續(xù)沿用主板市場(chǎng)信息查詢(xún)渠道的做法，可能無(wú)法及時(shí)了解到公司所披露信息的內(nèi)容，進(jìn)而無(wú)法知悉公司正在發(fā)生或可能發(fā)生的變動(dòng)。 （三）創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司退市制度較主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格。 （四）其他發(fā)行、上市、交易、信息披露等方面的規(guī)則差異。
□	退市 風(fēng)險(xiǎn)	創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司退市制度設(shè)計(jì)較主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格，主要區(qū)別有： （一）創(chuàng)業(yè)板將不再實(shí)施“退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理”措施，因而創(chuàng)業(yè)板不再有ST股票。     （二）深交所為即將終止上市的創(chuàng)業(yè)板股票新設(shè)了“退市整理期” 和“退市整理板”。在深交所做出公司股票終止上市決定后以及公司股票終止上市前，給予30個(gè)交易日的股票交易時(shí)間（即為“退市整理期”），同時(shí)設(shè)立“退市整理板”，將進(jìn)入“退市整理期”的股票集中到“退市整理板”進(jìn)行交易，且維持10%的漲跌幅限制。行情上實(shí)行另板揭示，不再與其他創(chuàng)業(yè)板公司股票一同顯示行情。     （三）退市整理期屆滿(mǎn)，上市公司股票終止上市，進(jìn)入代辦股份系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。     （四）針對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司的風(fēng)險(xiǎn)特征，構(gòu)建了多元化的退市標(biāo)準(zhǔn)體系，增加了五種退市情形（詳見(jiàn)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》）。     （五）為提高市場(chǎng)運(yùn)作效率，避免無(wú)意義的長(zhǎng)時(shí)間停牌，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)將對(duì)五種退市情形啟動(dòng)快速退市程序，縮短退市時(shí)間。     因此，與主板市場(chǎng)相比，可能導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司退市的情形更多，退市速度可能更快。
□	公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)	與主板市場(chǎng)上市公司相比，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司一般處于發(fā)展初期，經(jīng)營(yíng)歷史較短，規(guī)模較小，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性相對(duì)較低，抵抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能力相對(duì)較弱。此外，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司發(fā)展?jié)摿﹄m然可能巨大，但新技術(shù)的先進(jìn)性與可靠性、新模式的適用面與成熟度、新行業(yè)的市場(chǎng)容量與成長(zhǎng)空間等都具有較大不確定性，投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司高成長(zhǎng)的預(yù)期并不一定會(huì)實(shí)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)較主板大。
□	股價(jià)大幅波動(dòng) 風(fēng)險(xiǎn)	以下原因可能導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司股價(jià)發(fā)生大幅波動(dòng)：     （一）公司經(jīng)營(yíng)歷史較短，規(guī)模較小，抵抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能力相對(duì)較弱，股價(jià)可能會(huì)由于公司業(yè)績(jī)的變動(dòng)而大幅波動(dòng)；     （二）公司流通股本較少，盲目炒作會(huì)加大股價(jià)波動(dòng)，也相對(duì)容易被操縱；     （三）公司業(yè)績(jī)可能不穩(wěn)定，傳統(tǒng)的估值判斷方法可能不盡適用，投資者的價(jià)值判斷可能存在較大差異。
□	技術(shù) 失敗 風(fēng)險(xiǎn)	創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司高科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品或勞務(wù)具有不確定性,相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)更新?lián)Q代較快，存在出現(xiàn)技術(shù)失敗而造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。

 

上述風(fēng)險(xiǎn)揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的所有風(fēng)險(xiǎn)因素，您在參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資前，還應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)公司的招股說(shuō)明書(shū)和上市公告書(shū)等，對(duì)其他可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素也應(yīng)有所了解和掌握。我們誠(chéng)摯地希望和建議您，從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資，合理配置金融資產(chǎn)。

 

 

                           ____證券公司____營(yíng)業(yè)部（蓋章）

 

____年____月____日

聲明：

 

以下內(nèi)容由具備兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗(yàn)且風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力低（保守型）的投資者抄寫(xiě)：

【本人確認(rèn)已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則和上述風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿承擔(dān)參與創(chuàng)業(yè)板投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失。】

 

 

 

××證券公司××營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人（簽字）：       客戶(hù)：

簽署場(chǎng)所：                                    

日期：  年   月  日                        日期：  年  月  日

特別提示：投資者在本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字，即表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與創(chuàng)業(yè)板投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失。                                

特別聲明：

 

以下內(nèi)容由股票交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年或交易經(jīng)驗(yàn)滿(mǎn)兩年但風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果為風(fēng)險(xiǎn)承受能力低（保守型）的投資者抄寫(xiě)：

    【本人尚未具備兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)（或風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)承受能力低），確認(rèn)已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則、投資風(fēng)險(xiǎn)及上述風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容，經(jīng)過(guò)慎重考慮，堅(jiān)持要求參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資，并愿意承擔(dān)參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資可能產(chǎn)生的任何風(fēng)險(xiǎn)和損失。】

 

 

 

 

××證券公司××營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人（簽字）：       客戶(hù)：

 

××證券公司××營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（簽字）：       簽署場(chǎng)所：   

日期：   年   月  日                      日期：  年  月  日

 

特別提示：投資者在本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字，即表明證券公司工作人員已對(duì)投資者進(jìn)行了明確的風(fēng)險(xiǎn)揭示和勸導(dǎo)，并建議投資者不要參加創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資，投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與創(chuàng)業(yè)板投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

 

說(shuō)明：

1、本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)列示的條款為必備條款，各證券公司在其制定的《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》標(biāo)準(zhǔn)文本中必須包括本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)列示的條款，證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要在公司制定的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中增加有關(guān)內(nèi)容。

 

2、各證券公司應(yīng)與投資者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)書(shū)面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》?！秳?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》一式兩份，雙方各執(zhí)一份。