中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范證券賬戶管理，保護(hù)證券投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱本公司)證券賬戶業(yè)務(wù)以及對(duì)開戶代理機(jī)構(gòu)的管理等適用本規(guī)則。

　　本公司對(duì)開放式基金賬戶業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　由本公司以外其他機(jī)構(gòu)為投資者開立但委托本公司提供配號(hào)服務(wù)的賬戶有關(guān)業(yè)務(wù)，參照本規(guī)則執(zhí)行。

　　第三條 證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。

　　第四條 本公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　本規(guī)則所稱開戶代理機(jī)構(gòu)，是指取得本公司開戶代理資格，與本公司簽訂開戶代理協(xié)議，代理本公司辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)。

　　本公司對(duì)開戶代理機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理。

　　第五條 開戶代理機(jī)構(gòu)、投資者以及與本規(guī)則證券賬戶業(yè)務(wù)有關(guān)的其他主體應(yīng)遵守本規(guī)則。

　　第二章 開戶代理機(jī)構(gòu)管理

　　第六條 取得開戶代理機(jī)構(gòu)資格應(yīng)具備下列條件：

　　(一)獲得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證，或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及本公司認(rèn)可的其他金融經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證;

　　(二)具備開展業(yè)務(wù)所需的人員、場所、業(yè)務(wù)設(shè)施等條件;

　　(三)管理規(guī)范、制度健全;

　　(四)本公司要求的其他條件。

　　第七條 申請(qǐng)開戶代理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按本公司要求提供相關(guān)申請(qǐng)材料，經(jīng)本公司審核通過，并以法人名義與本公司簽訂開戶代理協(xié)議后，方可開展開戶代理業(yè)務(wù)。

　　第八條 開戶代理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)可作為開戶代理網(wǎng)點(diǎn)。開戶代理機(jī)構(gòu)新設(shè)、暫停、撤銷開戶代理網(wǎng)點(diǎn)，應(yīng)向本公司備案。

　　第九條 開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本公司規(guī)定及開戶代理協(xié)議約定的業(yè)務(wù)范圍和要求開展證券賬戶有關(guān)業(yè)務(wù)，不得違規(guī)、越權(quán)開展業(yè)務(wù)，不得將所代理證券賬戶業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理。

　　第十條 開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全賬戶業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)操作流程，嚴(yán)格證券賬戶業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理，加強(qiáng)證券賬戶業(yè)務(wù)培訓(xùn)和檢查，建立健全投資者賬戶業(yè)務(wù)投訴處理機(jī)制，建立和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，確保賬戶業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。

　　第十一條 開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)使用投資者信息，不得違規(guī)對(duì)外提供投資者信息。

　　第十二條 開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按本公司要求對(duì)賬戶業(yè)務(wù)資料妥善保管，并按本公司標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行憑證電子化管理;本公司需要查閱的，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供。賬戶業(yè)務(wù)資料的保管期限自證券賬戶注銷后起算，不得少于二十年。

　　第十三條 對(duì)于持續(xù)不能正常開展業(yè)務(wù)或未及時(shí)與本公司結(jié)清賬戶業(yè)務(wù)費(fèi)用的開戶代理機(jī)構(gòu)，本公司可暫停其開戶代理機(jī)構(gòu)資格;暫停后不能在限期內(nèi)恢復(fù)正常業(yè)務(wù)的或被依法撤銷、解散或宣告破產(chǎn)的，本公司將終止其開戶代理機(jī)構(gòu)資格。

　　經(jīng)本公司同意，開戶代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)暫?；蚪K止開戶代理機(jī)構(gòu)資格。

　　第十四條 開戶代理機(jī)構(gòu)被終止資格后，對(duì)其證券業(yè)務(wù)有承繼單位的，應(yīng)按照誰承繼、誰負(fù)責(zé)的原則，妥善做好證券賬戶業(yè)務(wù)資料的移交工作;對(duì)其它情形，應(yīng)及時(shí)、妥善地向本公司移交證券賬戶業(yè)務(wù)資料。

　　第十五條 開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受本公司相關(guān)執(zhí)業(yè)檢查。

　　第十六條 開戶代理機(jī)構(gòu)因違規(guī)或操作失誤而產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)由該開戶代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)開戶代理網(wǎng)點(diǎn)、證券賬戶業(yè)務(wù)從業(yè)人員的違法違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第三章 證券賬戶業(yè)務(wù)

　　第一節(jié) 一般規(guī)定

　　第十七條 符合法律、行政法規(guī)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及本公司有關(guān)規(guī)定的自然人、法人、合伙企業(yè)以及其他投資者，可以申請(qǐng)開立證券賬戶。

　　證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人，可以按本公司規(guī)定為證券投資基金、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃、社會(huì)保障基金投資組合等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶。

　　第十八條 本公司設(shè)置投資者證券總賬戶(以下稱為一碼通賬戶)及子賬戶。本規(guī)則將一碼通賬戶與子賬戶統(tǒng)稱為證券賬戶。

　　投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成。一碼通賬戶用于匯總記載投資者各個(gè)子賬戶下證券持有及變動(dòng)的情況，子賬戶用于記載投資者參與特定交易場所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動(dòng)的具體情況。

　　一碼通賬戶可用于記錄投資者分級(jí)評(píng)價(jià)等適當(dāng)性管理信息。

　　第十九條 子賬戶包括人民幣普通股票賬戶(以下稱為A股賬戶)、人民幣特種股票賬戶(以下稱為B股賬戶)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(以下簡稱股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶)、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及本公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。

　　第二十條 本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　投資者對(duì)經(jīng)證券公司確認(rèn)后建立的關(guān)聯(lián)關(guān)系有異議時(shí)，可以提交相關(guān)證明材料，申請(qǐng)更正關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)結(jié)果。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)督促與其具有委托交易關(guān)系的投資者確認(rèn)一碼通賬戶與子賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　本公司可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定，為投資者辦理具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的子賬戶間的證券資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)。

　　第二十一條 對(duì)由相關(guān)機(jī)構(gòu)為投資者開立但委托本公司提供配號(hào)服務(wù)的賬戶，本公司根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的申報(bào)并審核通過后，建立一碼通賬戶與該賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　第二十二條 開戶代理機(jī)構(gòu)受理有關(guān)賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同的一碼通賬戶、子賬戶是否已建立關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行檢查。如未建立，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者申報(bào)建立關(guān)聯(lián)關(guān)系后，方可為其辦理相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)。

　　第二十三條 投資者應(yīng)當(dāng)以本人名義申請(qǐng)開立證券賬戶，不得冒用他人名義或使用虛假證件開立證券賬戶。

　　投資者應(yīng)當(dāng)使用以本人名義開立的證券賬戶，不得違規(guī)使用他人證券賬戶或?qū)⒈救俗C券賬戶違規(guī)提供給他人使用。

　　投資者違反上述規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任。

　　第二十四條 符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，受他人指定并代表他人持有證券的機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)開立名義持有人證券賬戶。

　　名義持有人應(yīng)當(dāng)分別為每個(gè)證券實(shí)際權(quán)益擁有人或其次一級(jí)名義持有人開立明細(xì)賬戶，名義持有人可以委托本公司為其名下的證券實(shí)際權(quán)益擁有人或次一級(jí)名義持有人開立明細(xì)賬戶。

　　名義持有人應(yīng)當(dāng)遵守并督促其名下證券實(shí)際權(quán)益擁有人、次一級(jí)名義持有人遵守法律、行政法規(guī)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易場所及本公司關(guān)于信息披露、征集投票等相關(guān)規(guī)定。

　　本公司為依法履行職責(zé)，有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券實(shí)際權(quán)益擁有人、次一級(jí)名義持有人、明細(xì)賬戶證券持有及變動(dòng)情況等有關(guān)信息。

　　第二十五條 投資者申請(qǐng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司有關(guān)規(guī)定提供有效身份證明文件、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等申請(qǐng)材料。

　　投資者應(yīng)當(dāng)按要求填寫業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，確保相關(guān)申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。

　　自然人投資者委托他人代辦的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書等材料。

　　第二十六條 開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核實(shí)投資者身份，審核投資者身份證明文件的真實(shí)性和有效性，投資者與身份證明文件的人證一致性。

　　開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者所提供業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性，確保業(yè)務(wù)申請(qǐng)表與業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料相關(guān)內(nèi)容一致。

　　開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保錄入賬戶系統(tǒng)的賬戶信息與投資者提供的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等材料一致。

　　第二十七條 開戶代理機(jī)構(gòu)可以在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù);也可以根據(jù)本公司有關(guān)規(guī)定，通過見證、網(wǎng)上以及本公司認(rèn)可的其他非現(xiàn)場方式為投資者辦理證券賬戶業(yè)務(wù)。

　　第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)為投資者辦理證券賬戶銷戶、轉(zhuǎn)指定、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

　　第二節(jié) 證券賬戶開立

　　第二十九條 本公司依投資者申請(qǐng)為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶。

　　投資者申請(qǐng)開立A股賬戶時(shí)，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開立滬市及深市A股賬戶，投資者確有需要開立單邊A股賬戶的除外。

　　第三十條 投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定采集投資者證券賬戶信息。投資者證券賬戶信息包括投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼等身份信息，出生日期、性別、機(jī)構(gòu)類別、法定代表人等基本信息，聯(lián)系電話、通訊地址、住所信息等聯(lián)系信息，開戶日期、開戶方式等賬戶管理信息以及本公司規(guī)定的其他信息。

　　證券賬戶信息中的投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼為關(guān)鍵信息，其他信息為非關(guān)鍵信息。

　　本公司為同一投資者維護(hù)一套證券賬戶信息。

　　第三十一條 本公司實(shí)行實(shí)時(shí)配號(hào)開戶方式。在收到業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，本公司實(shí)時(shí)對(duì)其進(jìn)行審核并將處理結(jié)果反饋開戶代理機(jī)構(gòu)。開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)方式及時(shí)將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。

　　第三十二條 對(duì)于本公司以外其他機(jī)構(gòu)為投資者開立但委托本公司提供配號(hào)服務(wù)的賬戶，本公司根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，配發(fā)相應(yīng)的賬戶號(hào)碼。

　　第三十三條 投資者可按本公司有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)成為本公司網(wǎng)站用戶，開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能。

　　第三節(jié) 證券賬戶信息查詢與變更

　　第三十四條 證券賬戶持有人可以向開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢證券賬戶信息。對(duì)于聯(lián)系信息的查詢，證券賬戶持有人應(yīng)當(dāng)通過與其具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理;對(duì)于聯(lián)系信息以外其他信息的查詢，證券賬戶持有人可通過任意一家開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　第三十五條 證券賬戶持有人通過申報(bào)一碼通賬戶可以查詢所開立全部子賬戶及其有關(guān)的賬戶信息。證券賬戶持有人通過申報(bào)子賬戶僅可以查詢與該子賬戶有關(guān)的賬戶信息。

　　第三十六條 投資者下列信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理證券賬戶信息變更手續(xù)：

　　(一)投資者姓名或名稱;

　　(二)有效身份證明文件類型、號(hào)碼及有效期;

　　(三)聯(lián)系電話、通訊地址、住所信息等聯(lián)系信息;

　　(四)本公司要求的其他情形。

　　開戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求投資者通過適當(dāng)方式及時(shí)更新證券賬戶信息，并應(yīng)當(dāng)為投資者及時(shí)更新證券賬戶信息提供必要便利。

　　第三十七條 證券賬戶持有人可以向與其具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu)或開立該證券賬戶的原開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理證券賬戶信息變更;尚未辦理委托交易關(guān)系的，可通過任意一家開戶代理機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶信息變更。

　　第三十八條 投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)提交發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有效身份證明文件變更證明等材料。

　　第三十九條 對(duì)于證券賬戶關(guān)鍵信息以及本公司明確要求的其他信息的變更，投資者應(yīng)當(dāng)通過臨柜或本公司認(rèn)可的見證等非現(xiàn)場方式辦理。

　　第四十條 投資者同時(shí)申請(qǐng)變更投資者姓名或名稱和有效身份證明文件號(hào)碼兩項(xiàng)關(guān)鍵信息或者已變更過其中一項(xiàng)關(guān)鍵信息又申請(qǐng)變更第二項(xiàng)關(guān)鍵信息的，開戶代理機(jī)構(gòu)受理變更申請(qǐng)并審核后，應(yīng)當(dāng)報(bào)送本公司辦理。本公司審核通過后，變更相應(yīng)證券賬戶信息。

　　第四十一條 證券賬戶信息變更后，本公司將變更結(jié)果發(fā)送至所有與該投資者具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu)，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司發(fā)送的變更結(jié)果，相應(yīng)變更其柜面系統(tǒng)中的投資者證券賬戶信息。對(duì)由此引起投資者資金賬戶關(guān)鍵信息與證券賬戶關(guān)鍵信息不一致的，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)聯(lián)系投資者修改;投資者未及時(shí)修改資金賬戶關(guān)鍵信息的，開戶代理機(jī)構(gòu)可以采取限制使用措施。

　　對(duì)錯(cuò)誤變更賬戶信息的，所引起的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)由申報(bào)變更該項(xiàng)投資者證券賬戶信息的開戶代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　第四節(jié) 證券賬戶使用

　　第四十二條 證券公司與投資者建立委托交易關(guān)系前，應(yīng)當(dāng)通過本公司賬戶系統(tǒng)查驗(yàn)證券賬戶狀態(tài)并核對(duì)該賬戶在賬戶系統(tǒng)登記的賬戶信息。投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼與賬戶系統(tǒng)登記的賬戶信息一致，且不屬于在賬戶系統(tǒng)作單獨(dú)管理的休眠賬戶或不合格賬戶的，證券公司方可與投資者簽訂開戶及證券交易結(jié)算委托協(xié)議，建立委托交易關(guān)系。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)確保同一投資者證券賬戶及資金賬戶中的關(guān)鍵信息一致。證券公司應(yīng)當(dāng)建立證券賬戶與資金賬戶信息比對(duì)機(jī)制，按照本公司有關(guān)要求報(bào)送比對(duì)數(shù)據(jù)。

　　第四十三條 證券公司與投資者建立或終止委托交易關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本公司申報(bào)或撤銷相應(yīng)證券賬戶使用信息。

　　第四十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對(duì)與其具有委托交易關(guān)系的投資者證券賬戶的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　第四十五條 證券公司不得違規(guī)使用他人證券賬戶或?qū)⒆C券賬戶提供給他人使用。證券公司不得為投資者違規(guī)使用他人證券賬戶提供便利。

　　第四十六條 證券賬戶余額為零、關(guān)聯(lián)的資金賬戶資金余額小于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且最近連續(xù)三年無交易的投資者證券賬戶及對(duì)應(yīng)的資金賬戶應(yīng)當(dāng)納入休眠賬戶范圍。

　　第四十七條 本公司對(duì)休眠賬戶實(shí)行單獨(dú)管理，休眠賬戶退出登記結(jié)算系統(tǒng);開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定在其柜面系統(tǒng)將納入休眠賬戶范圍的證券賬戶及資金賬戶實(shí)行單獨(dú)管理。

　　第四十八條 投資者可向開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理休眠賬戶激活，也可以申請(qǐng)注銷原休眠賬戶后新開證券賬戶。休眠賬戶屬于不合格賬戶的，應(yīng)當(dāng)規(guī)范為合格賬戶后方可激活。

　　第四十九條 符合下列情形之一的證券賬戶為不合格賬戶：

　　(一)違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶;

　　(二)違規(guī)使用他人賬戶或使用虛假身份開立的賬戶;

　　(三)代理關(guān)系不規(guī)范;

　　(四)賬戶關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確或關(guān)鍵憑證缺失;

　　(五)本公司規(guī)定的其他情形。

　　第五十條 證券公司應(yīng)當(dāng)定期檢查證券賬戶使用情況，發(fā)現(xiàn)不合格賬戶的應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)規(guī)定及時(shí)規(guī)范;對(duì)不能及時(shí)規(guī)范的，應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)規(guī)定在其柜面系統(tǒng)采取限制使用措施并向本公司報(bào)送。本公司有權(quán)對(duì)不合格賬戶采取單獨(dú)管理、限制使用措施。

　　第五十一條 對(duì)已采取單獨(dú)管理、限制使用措施的不合格賬戶，投資者申請(qǐng)恢復(fù)使用或確認(rèn)資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先到證券公司辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。能夠規(guī)范為合格賬戶的，投資者可在規(guī)范為合格賬戶后申請(qǐng)解除限制使用措施。無法規(guī)范為合格賬戶的，投資者應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)解除賣出限制，清空證券后申請(qǐng)注銷。

　　第五十二條 有下列情形之一的，本公司及證券公司有權(quán)對(duì)投資者證券賬戶采取限制轉(zhuǎn)托管、不予辦理新業(yè)務(wù)、限制證券買入等限制使用措施：

　　(一)因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合本公司規(guī)定的開戶條件;

　　(二)在有效身份證明文件過期等情況下，未按開戶代理機(jī)構(gòu)要求及時(shí)補(bǔ)充更新證券賬戶信息;

　　(三)本公司認(rèn)定的其他情形。

　　證券公司發(fā)現(xiàn)上述情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并在本公司要求時(shí)將有關(guān)處理情況報(bào)送本公司。

　　第五節(jié) 證券賬戶注銷

　　第五十三條 投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶，應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：

　　(一)證券賬戶持有余額為零;

　　(二)不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù);

　　(三)本公司規(guī)定的其他情形。

　　投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報(bào)交易，因此產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失及法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。

　　第五十四條 投資者應(yīng)當(dāng)向與其具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理證券賬戶注銷手續(xù);尚未辦理委托交易關(guān)系的，可通過任意一家開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核實(shí)投資者所申請(qǐng)注銷證券賬戶是否滿足注銷條件，并采取適當(dāng)措施防止投資者使用注銷賬戶申報(bào)交易。

　　第五十五條 投資者可以申請(qǐng)注銷一碼通賬戶，也可以單獨(dú)申請(qǐng)注銷子賬戶。

　　第五十六條 發(fā)生下列情形的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷證券賬戶：

　　(一)自然人投資者死亡;

　　(二)法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失;

　　(三)產(chǎn)品到期或其他終止情形;

　　(四)本公司規(guī)定的其他情形。

　　第五十七條 發(fā)生下列情形的，本公司及開戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)注銷投資者相關(guān)證券賬戶：

　　(一)不合格證券賬戶不能規(guī)范為合格賬戶，當(dāng)事人未按要求注銷的;

　　(二)發(fā)生本規(guī)則第五十六條規(guī)定情形，相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷的;

　　(三)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或本公司認(rèn)定的其他情形。

　　第五十八條 本公司及證券公司依據(jù)本規(guī)則第四十一條、第五十條、第五十二條、第五十七條有關(guān)規(guī)定，對(duì)投資者證券賬戶采取限制使用或注銷措施的，由此產(chǎn)生的相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)由投資者自行承擔(dān)。

　　第五十九條 證券賬戶注銷實(shí)時(shí)生效。

　　第四章 自律管理措施

　　第六十條 對(duì)違反本規(guī)則的開戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，本公司視情節(jié)輕重單處或并處以下自律管理措施，并根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及本公司有關(guān)規(guī)定記入誠信檔案：

　　(一)口頭警示;

　　(二)書面警示;

　　(三)約見談話;

　　(四)通報(bào)批評(píng);

　　(五)公開譴責(zé);

　　(六)暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格;

　　(七)終止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格;

　　(八)提請(qǐng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取相關(guān)監(jiān)管措施。

　　第六十一條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第九條規(guī)定，違規(guī)、越權(quán)開展業(yè)務(wù)或擅自將所代理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理的，本公司將約見談話或通報(bào)批評(píng);情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或終止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十二條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十條規(guī)定，賬戶業(yè)務(wù)管理不規(guī)范的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十三條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十一條規(guī)定，違規(guī)對(duì)外提供投資者賬戶信息的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)。

　　第六十四條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十二條規(guī)定，未按要求保管賬戶業(yè)務(wù)資料、未按要求進(jìn)行憑證電子化管理，或未按要求及時(shí)提供本公司查閱的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)。

　　第六十五條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十五條規(guī)定，未按要求提交開戶代理業(yè)務(wù)自查報(bào)告的，本公司將口頭警示或書面警示;不接受、不配合本公司賬戶業(yè)務(wù)檢查，或在賬戶業(yè)務(wù)檢查中不如實(shí)提供情況的，本公司將通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé);情節(jié)嚴(yán)重的，暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十六條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第二十六條規(guī)定，未按要求采取有效措施防止產(chǎn)生不合格賬戶的，本公司將口頭警示或書面警示。為投資者違規(guī)開立證券賬戶提供便利的，本公司將通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十七條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第二十七條規(guī)定，未按要求開展非現(xiàn)場業(yè)務(wù)的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十八條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第二十八條規(guī)定，沒有在規(guī)定期限內(nèi)辦結(jié)證券賬戶銷戶、轉(zhuǎn)指定、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，又無正當(dāng)理由的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)。

　　第六十九條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十二條規(guī)定，未按要求建立資金賬戶與證券賬戶信息比對(duì)機(jī)制，或比對(duì)中信息不一致情況突出又未及時(shí)采取措施修改的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的，約見談話或通報(bào)批評(píng)。

　　第七十條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十三條規(guī)定，未按要求申報(bào)或撤銷證券賬戶使用信息的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的，約見談話或通報(bào)批評(píng)。

　　第七十一條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十五條規(guī)定，違規(guī)使用他人證券賬戶或?qū)⒆C券賬戶提供給他人使用、為投資者違規(guī)使用他人證券賬戶提供便利的，本公司將約見談話或通報(bào)批評(píng);情節(jié)嚴(yán)重的，公開譴責(zé)或暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。

　　第七十二條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十七條、第四十八條、第五十條規(guī)定，未按要求做好休眠賬戶或不合格賬戶相關(guān)工作的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴(yán)重的，約見談話或通報(bào)批評(píng)。

　　第七十三條 開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則其他有關(guān)條款規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本公司可采取本規(guī)則第六十條規(guī)定的自律管理措施。

　　第七十四條 違反本規(guī)則有關(guān)條款的當(dāng)事人具有下列情形之一的，本公司可以酌情從輕減輕實(shí)施自律管理措施：

　　(一)未造成嚴(yán)重影響的;

　　(二)自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告的;

　　(三)已經(jīng)采取有效措施主動(dòng)糾正的;

　　(四)積極配合本公司采取相關(guān)措施的;

　　(五)本公司認(rèn)定的其他情形。

　　第七十五條 違反本規(guī)則有關(guān)條款的當(dāng)事人具有下列情形之一的，本公司可以酌情從重加重實(shí)施自律管理措施：

　　(一)造成嚴(yán)重影響的;

　　(二)隱瞞不報(bào)或發(fā)現(xiàn)后未采取措施主動(dòng)糾正的;

　　(三)多次違規(guī)的;

　　(四)本公司認(rèn)定的其他情形。

　　第五章 附則

　　第七十六條 本公司為投資者直接辦理相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)參照對(duì)開戶代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

　　第七十七條 一碼通賬戶編碼規(guī)則由本公司制定。

　　子賬戶編碼規(guī)則由本公司會(huì)商相關(guān)證券交易場所制定。

　　第七十八條 投資者及開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本公司有關(guān)規(guī)定繳納業(yè)務(wù)辦理費(fèi)用。

　　第七十九條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋、修訂。

 

　　第八十條 本規(guī)則自2014年10月1日起施行，原由本公司頒布的涉及證券賬戶管理的業(yè)務(wù)規(guī)則、規(guī)定、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。